银行柜员考试题库2022内控合规题库每日一练精选(04月18日)

1. [单选题]单笔人民币（）以上的现金存款业务，应当核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他身份证明文件。

A. 1万元（不含）
B. 5万元（不含）
C. 5万元（含）
D. 10万元（含）

2. [单选题]中国银行应建立实施有效的程序和机制，确保超限额授信行为须经过（）审核后方能实施。

A. 有权审批人
B. 上级条线部门
C. 公司业务部门
D. 风险管理部门

3. [单选题]当客户的身份等相关信息发生变化时，商业银行应当采取以下哪项措施？（）

A. 保持原状，不必要重新识别
B. 视情况进行视别
C. 应当重新识别
D. 以上说法都不对

4. [单选题]在内控合规管理信息系统中，评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.

A. 内控评价审核员
B. 内控评价申报员
C. 内控评价管理员
D. 系统管理员

5. [多选题]关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

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