证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）

【名词&注释】

公司章程(articles of association)、业务范围(business scope)、具体要求(concrete requirements)、注册资本(registered capital)、违法违规行为、《证券法》(securities law)、符合规定(conforming to prescribed)、审慎性要求(prudential requirements)、信息隔离墙、营业性分支机构

[判断题]证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司在办理经纪业务时是作为()。

A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人

[单选题]按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。

A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 3亿

[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[多选题]证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。

A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本

[多选题]在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求^{(prudential requirements)}，包括（）。

A. 客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
B. 最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}标准
C. 最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D. 公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形

[多选题]合规总监的工作职责包括（）。

A. 组织实施反洗钱制度
B. 组织实施信息隔离墙制度
C. 为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D. 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

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