证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理

【名词&注释】

股东大会(general meeting of shareholders)、分支机构(branch)、投资银行(investment bank)、银行存款(bank deposit)、决策机构(decision making body)、有关规定(related regulations)、证券公司融资、符合规定(conforming to prescribed)、证券发行人(issuer)、现金结算方式

[单选题]证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

A. A．岗位分离
B. B．合法合规
C. C．独立运行
D. D．集中管理

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[单选题]证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。

A. 前收盘价
B. 开盘价
C. 最新成交价
D. 收盘价

[单选题]（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A. 董事会
B. 业务决策机构
C. 业务执行部门
D. 分支机构

[多选题]客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A. 证券发行人^(issuer)派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B. 证券发行人^(issuer)派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C. 证券发行人^(issuer)向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D. 证券发行人^(issuer)增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

[多选题]证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。

A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

[单选题]《融资融券合同必备条款》中规定，下列哪种情形不属于合同必须载明的情形（）。

A. A、投资者的姓名
B. B、投资者的配偶姓名
C. C、投资者的住所
D. D、开立信用账户的有关内容

[单选题]客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？

A. A.定期存折B.汽车C.现金+符合规定^{(conforming to prescribed)}条件的股票D.房产

[单选题]担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）

A. A、按客户的意见以券商的名义投票。
B. B、按券商的意见已券商的名义投票
C. C、不允许参加投票
D. D、以每位客户的名义投票

[多选题]客户不可以提交以下资产作为担保物（）

A. A：资金
B. B：公司公布的可充抵保证金证券范围外的证券
C. C：已设为担保的银行存款
D. D：已预受要约的证券

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