银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）

【名词&注释】

检察院(procuratorate)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、分支机构(branch)、信贷业务(credit business)、负责人(person in charge)、恶性案件(vicious crimes)、统一组织(unified organization)、公安部门(public security sector)、公检法机关

[多选题]银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）

A. A、红牌
B. B、黄牌
C. C、蓝牌
D. D、绿牌

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[单选题]（）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。

A. A、案件风险
B. B、操作风险
C. C、授信风险
D. D、集资风险

[多选题]银行业金融机构从业人员有以下（）违规，已由公安、司法机关立案，应纳入第一类案件进行统计范围。

A. A、违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章，
B. B、套取银行业金融机构信用
C. C、参与非法集资等活动
D. D、POS机套现

[多选题]案防工作评估的原则是（）

A. A、银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合
B. B、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合
C. C、统一组织^{(unified organization)}、分级实施
D. D、自我评估为主，监管评价为辅

[单选题]处罚机构公检法机关不包括（）

A. A、公安部门^{(public security sector)}
B. B、法院
C. C、检察院
D. D、海关

[多选题]各银行业金融机构对行业内（）进入本机构的从业人员，须要求其如实提供个人受处罚情况，并对提供信息的真实性做出承诺。

A. 跨机构
B. 跨区域
C. 跨地区
D. 跨省市

[单选题]发生重大、恶性案件^{(vicious crimes)}的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构分管负责人（）（含）以上处分。

A. A、撤职
B. B、降级
C. C、降职
D. D、扣减绩效工资

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