在实践中，反洗钱调查的主体包括（）

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、基本信息(basic information)、公安机关(public security organs)、分支机构(branch)、证明文件(documentary evidence)、不必要的(unnecessary)、期货经纪(futures broker)、通知书(advice)、地市级城市、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]在实践中，反洗钱调查的主体包括（）

A. A.中国人民银行总行B.公安机关C.中国人民银行省一级分支机构D.中国人民银行地市级城市中心支行E.中国人民银行县支行

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关负责人的批准

A. 询问
B. 查阅
C. 复制
D. 封存

[单选题]《反洗钱调查通知书^(advice)》的合法要件是（）

A. 经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准
B. 加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章
C. 加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章
D. 在金融机构出示

[单选题]人民银行在反洗钱调查过程中，采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的目的相适应，而不应超过必要限度而造成被调查机构不必要的负担。这体现的是反洗钱调查的哪个原则？（）

A. 合法原则
B. 合理原则
C. 保密原则
D. 效率原则

[单选题]以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）

A. A.主持进场会谈和离场会谈B.决定现场检查进度C.组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书D.对被查单位提供的业务档案和有关资料进行管理

[多选题]办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

A. 对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件？A.资金账户开户、销户、变更B.开立基金账户C.代办证券账户的开户、挂失、销户D.转托管、指定交易、撤销指定交易E.与客户签订期货经纪^{(futures broker)}合同

本文链接：https://www.51bdks.net/show/5x4zdp.html