非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的

【名词&注释】

人员配备(personnel allocation)、基本信息(basic information)、政策性银行(policy bank)、证券公司(securities company)、联系方式(styles integrating)、证明文件(documentary evidence)、被代理人(principal)、金融机构反洗钱、登记代理人(registration agents)、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是（）

A. 填报单位上级机构或自行制定的内控制度等相关文件
B. 本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C. 单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D. 机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

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[单选题]根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

A. 开户
B. 交易密码挂失
C. 修改客户身份基本信息
D. 申购基金

[单选题]金融机构应当在什么时限内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告？（）

A. 交易发生后的第2天
B. 交易发生后的第2个工作日
C. 交易发生后的5天内
D. 交易发生后的5个工作日内

[多选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的（）等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。

A. 姓名
B. 名称
C. 账号
D. 住所

[单选题]金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人^(principal)采取客户身份识别措施时，应当（）代理人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件，登记代理人^{(registration agents)}的姓名或者名称、联系方式、身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件的种类、号码。

A. 审查
B. 核查
C. 识别
D. 核对

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