核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

【名词&注释】

履行职责(acquittal)、信息披露义务人、部门规章(divisional regulations)、金融债券(financial bond)、《证券法》(securities law)、最后交易日(last trading day)、《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)、《中华人民共和国证券法》、监督管理机构、证券发行人(issuer)

[多选题]核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

A. 公开披露与发行证券有关的信息
B. 符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C. 发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D. 没有任何风险

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[单选题]下列不属于操纵市场行为的是（）。

A. A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B. B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D. D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

[单选题]属于行政法规和部门规章的是（）。

A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《上市公司收购管理办法》^{(rules on listed companies acquisition)}
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《中华人民共和国刑法》

[多选题]证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。

A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C. 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

[多选题]证券市场监管的原则是（）。

A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. "三公"原则
D. 监督与自律相结合的原则

[多选题]证监会在履行职责时可以（）。

A. 对证券发行人^(issuer)、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

[多选题]根据创业板临时报告的实时披露制度，在（）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

A. 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
B. 公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
C. 公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄露的
D. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约

[多选题]证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A. 银行存款
B. 购买国债
C. 中央银行债券
D. 中央级金融机构发行的金融债券

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