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申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备()以上基金、证券

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  • 【名词&注释】

    证券交易所(stock exchange)、销售业务(selling operation)、审计报告(audit report)、董事长(chairman of the board)、中国证监会(china securities regulatory commission)、银行间同业拆借、违法违规行为、任职期间、工作经历(work experience)、中国证券业(chinese industry of securities)

  • [单选题]申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备()以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历(work experience)及与拟任职务相适应的管理经历。

  • A. A.1年
    B. B.3年
    C. C.5年
    D. D.10年

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  • 学习资料:
  • [单选题]基金管理公司的设立须经()审批。
  • A. A.中国证监会
    B. B.中国证券业(chinese industry of securities)协会基金业委员会
    C. C.证券交易所
    D. D.国家工商管理局

  • [单选题]在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()。
  • A. 20%
    B. 30%
    C. 40%
    D. 50%

  • [多选题]基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理()业务。
  • A. 开户
    B. 赎回
    C. 转托管转出
    D. 销户

  • [多选题]基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及:()。
  • A. 审计对象任职期间年度考核情况
    B. 企业经营状况
    C. 企业内部控制建设和风险管理情况
    D. 企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等

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