反洗钱考试题库2022经融系统反洗钱知识竞赛题库免费模拟考试题115

1. [单选题]对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构，中国人民银行可以（）

A. 责令限期改正
B. 处二十万元以上五十万元以下罚款
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处五万元以上十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处五万元以上二十万元以下罚款

2. [多选题]反洗钱监管的协调合作包括（）

A. A.反洗钱工作部际联席会议B.反洗钱的国际合作C.反洗钱国际情报交流D.反洗钱联合执法E.反洗钱协调机制

3. [多选题]反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）

A. A.性质不同B.调查权来源不同C.责任归属不同D.目的不同E.客体不同

4. [多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）是由下列哪些部门联合发布的？（）

A. A.中国人民银行B.银监会、证监会、保监会C.银行业协会、证券业协会^{(securities association)}、保险业协会D.检察院E.公安部

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