【名词&注释】
公司章程(articles of association)、内部管理(internal management)、原始凭证(source document)、证券交易量、不必要的(unnecessary)、法定条件、法定程序、《证券法》(securities law)、法律意见书、操纵证券交易价格(manipulating the prices of securities t
...)
[单选题]国务院证券监督管理机构对已做出的核准股票发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担()。
A. 连带责任
B. 无限连带责任
C. 赔偿责任
D. 连带赔偿责任
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学习资料:
[单选题]证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。
A. 5
B. 12
C. 15
D. 20
[单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后()个月内,不得买卖该股票。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 9
[多选题]股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交()等文件。
A. 上市报告书
B. 公司章程
C. 法律意见书
D. 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
E. 公司债券实际发行数额
[多选题]《证券法》(securities law)规定,操纵证券市场的行为包括()。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格(manipulating the prices of securities t)
E. 公布公司股权结构的重大变化
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