第八章证券市场法律制度与监督管理题库2022模拟在线题库124

1. [单选题]证券市场的法律、法规分为（）个层次。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

2. [单选题]（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。

A. 董事
B. 监事
C. 实际控制人
D. 董事秘书

3. [单选题]对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A. 证监会
B. 证券交易所
C. 中国人民银行
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

4. [多选题]《证券法》^{(securities law)}的总则主要包括（）。

A. 立法的宗旨
B. 适用范围
C. 证券业与其他金融业的分业经营与管理
D. 证券业协会的自律性管理等

5. [多选题]《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

A. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B. 配合查处违法行为有立功表现的
C. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
D. 违法后果未能造成恶劣影响的

6. [多选题]《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。

A. 机构法定代表人
B. 高级管理人员
C. 部门负责人
D. 分支机构负责人

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