从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨

【名词&注释】

主要内容(main contents)、诚实信用原则(the principle of good faith)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、暂行办法(interim procedures)、相关规定(relevant regulations)、暂行规定(interim provisions)、《证券法》(securities law)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、公司内部控制(corporate internal control)

[单选题]从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

A. 1995年
B. 1996年
C. 1997年
D. 1998年

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

A. A．执业回避
B. B．信息披露
C. C．隔离墙
D. D．监督检查

[多选题]证券投资顾问业务的基本原则是（）。

A. A．公平审慎原则
B. B．诚实信用原则
C. C．忠实客户利益原则
D. D．客观公正原则

[单选题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[单选题]（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则

本文链接：https://www.51bdks.net/show/5w0pkp.html