投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然

【名词&注释】

股权再融资(seasoned equity offerings)、公司型基金(corporate fund)、公开招标(open tender)、财务顾问(financial adviser)、申报材料(application material)、证券监管机构(securities supervision agencies)、证券经纪商(security broker)、公开市场(open market)、凭证式国债(proof national debt)、契约型基金(contractual fund)

[单选题]投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者，投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人，这种承销方式叫作（）。

A. 营销
B. 包销
C. 代销
D. 尽力推销

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学习资料：

[多选题]证券经纪业务的特点有（）。

A. 业务对象的广泛性和价格波动性
B. 证券经纪商^{(security broker)}的中介性
C. 证券发行商的专业性
D. 客户资料的保密性
E. 客户指令的权威性

[单选题]按照（），并购分为杠杆收购和管理层收购。

A. 收购的动机
B. 并购的出资方式
C. 持股对象针对性
D. 收购融资渠道

[单选题]在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票，这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。

A. 流通性中介作用
B. 期限中介作用
C. 信息中介作用
D. 风险中介作用

[单选题]证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是（）。

A. 审批制
B. 核准制
C. 注册制
D. 登记制

[单选题]目前我国凭证式国债^{(proof national debt)}发行采用的方式是（）。

A. 询价推销方式
B. 余额包销方式
C. 承购包销方式
D. 公开招标方式

[单选题]根据法律形式的不同，基金可分为不同的类型。按照此分类依据，我国的基金均为（）。

A. 公司型基金
B. 契约型基金^{(contractual fund)}
C. 封闭式基金
D. 开放式基金

[多选题]下面有关股票公开发行的描述中正确的是（）。

A. 首次公开发行简称IPO，是指股票发行者第一次将其股票在公开市场^{(open market)}发行销售
B. 首次公开发行以股票为客观对象
C. 首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系
D. 股权再融资是指股票发行者第一次将其股票在公开市场^{(open market)}发行销售
E. 以上都正确

[多选题]直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 使用自有资金对境内企业进行股权投资
C. 为客户提供股权投资的财务顾问服务
D. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
E. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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