【名词&注释】
管理办法、补救措施(remedial measure)、办公室(office)、个人账户(individual account)、财务人员(financial personnel)、法人代表、业务部门(business department)、申请表(application form)、管理部门、内部控制措施(interior control measure)
[判断题]中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。
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学习资料:
[多选题]遇到下列()项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。
A. 个人账户多次在支取现金或转账交易时规避大额限定,累计交易金额巨大,明显有别于当地个人客户资金账户的一般交易金额。
B. 对公客户账户与其法人代表、财务人员等个人账户之间交易频繁。
C. 账户交易存在较多的电子银行业务,且交易金额规避大额限定。
D. 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付。
[多选题]以下属于内部控制要素的有()。
A. 内部控制环境
B. 风险识别与评估
C. 内部控制措施(interior control measure)
D. 信息交流与反馈
[单选题]将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()
A. 交易发起部门
B. 交易的有权审批人
C. 交易的业务审查部门
D. 交易合同的履行部门
[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作,按要求实施非现场定期监测,并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是()
A. 各级行内控合规部门
B. 各级行业务部门(business department)
C. 各级行办公室
D. 各级行管理层
[单选题]在内控合规管理信息系统中,检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目()的底稿。
A. 已确认
B. 已审核
C. 已提交
D. 任意状态下
[多选题]关于农业银行制度立项,下列说法正确的是()
A. 制度立项包括年度立项和临时立项
B. 制度立项应填具《制度立项申请表(application form)》
C. 临时立项是年度立项的补充
D. 制度管理部门可以主动立项并确定起草部门
[多选题]下列不属于《行长授权管理办法》规定的授权原则包括()
A. 审慎授权
B. 动态调整
C. 合理适度
D. 区别授权
[多选题]在内控评价计分过程中,对内部控制机制建设方面存在的缺陷和问题,可以根据()等因素进行定性评级。
A. 被评价机构对风险识别是否充分
B. 相关制度措施和补救措施是否完善和适宜
C. 补救措施的效果是否明显
D. 是否对外披露
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