第八章证券法律制度题库2022全套模拟试题283

1. [多选题]朊蛋白病毒在中枢神经系统内沉积，可累及()

A. A．大脑皮质
B. B．小脑
C. C．纹状体
D. D．脊髓
E. E．脑脊液

2. [单选题]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括()。

A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向不特定对象发行证券累计超过l00人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人

3. [单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务人员，在法律规定的期限内，不得买卖该种股票，该期限是()。

A. 自接受委托之日起至上述文件公开后5日内
B. 自接受委托之日起至上述文件公开后6个月内
C. 在该股票承销期内和期满后5日内
D. 在该股票承销期内和期满后6个月内

4. [单选题]按照股东享有的股东权益和风险大小不同，股票可分为（）。

A. 普通股、优先股、混合股
B. 记名股和不记名股
C. 面额股和无面额股
D. 簿记式股和实物券式股

5. [单选题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（）协商确定。

A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 承销的证券公司
D. 保荐人

6. [单选题]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A. 6
B. 9
C. 12
D. 24

7. [多选题]收购上市公司部分股份应发出收购要约，在向国务院证券监督管理机构报送收购报告书中载明的事项有（）。

A. 收购人关于收购的决定
B. 被收购上市公司名称
C. 收购目的
D. 收购期限和收购价格
E. 收购所需总金额及资金保证

8. [多选题]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（）。

A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向特定对象发行证券累计超过100人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人
E. 向特定对象发行证券累计超过1000人

9. [多选题]可能对上市公司股票^{(corporate stock)}交易价格产生较大影响的重大事件包括（）。

A. 经营方针、范围的重大变化
B. 公司涉嫌犯罪^{(a suspected crime)}被司法机关立案调查
C. 公司的董事、监事发生变动
D. 持有公司10%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
E. 公司在履行经济合同中出现违约

10. [多选题]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。

A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所^{(management place)}和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师

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