《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当设立履行（）的专门

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、管理机构、财务状况(financial situation)、管理程序、道德风险(moral hazard)、人民币(rmb)、资金来源(capital source)、国务院、管理法、上级主管部门(applied by super administrative departm ...)

[单选题]《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当设立履行（）的专门部门，负责具体制定并实施识别、计量、监测和控制风险的制度、程序和方法，以确保风险管理和经营目标的实现。

A. 管理职能
B. 内部控制职能
C. 事后监督职能
D. 风险管理职能

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学习资料：

[单选题]外国银行被允许在中国加入WTO（）年后与中国公司开展人民币业务，加入（）年后可从事零售银行业务。

A. 2；2
B. 2；5
C. 5；5
D. 5；10

[多选题]《银行业监督管理法》规定规定，申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当对股东的（）进行审查。

A. 资金来源^{(capital source)}
B. 财务状况
C. 资本补充能力
D. 诚信状况
E. 道德风险

[多选题]《商业银行市场风险管理指引》明确，商业银行交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制。

A. 交易的正式确认
B. 对账
C. 重新估值
D. 交易结算
E. 款项收付

[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

A. 银监会
B. 中国人民银行
C. 上级主管部门^{(applied by super administrative departm)}
D. 银监会和中国人民银行

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