2022每日一练强化练习(10月09日)

1. [单选题]金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统，包括（）

A. 由稽核等部门负责有关信息的整理、甄别和交易记录（证据）的保全。
B. 由保卫部门负责对付犯罪技能。
C. 由保卫部门负责案件发生之后的调查取证^{(investigate and obtain evidence)}、处理工作^{(processing work)}。
D. 由风控部门负责反洗钱内部审计。

2. [单选题]按照反洗钱法律规定，金融机构应（）

A. 指定专人负责反洗钱工作。
B. 要求分支机构建立反洗钱内控制度。
C. 对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
D. 开展反洗钱合规检查。

3. [单选题]客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户，在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？（）

A. 工商银行总行
B. 工商银行北京分行金融街支行
C. 建设银行总行
D. 建设银行上海分行陆家嘴支行

4. [多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，（）银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转属于大额交易。

A. 自然人与自然人
B. 自然人与法人
C. 自然人与其他组织
D. 自然人与个体工商户
E. 法人与个体工商户
F. 其他组织与个体工商户

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