证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟试题244

1. [多选题]可转换债券发行的担保范围应包括（）。

A. A．可转换债券的本金及利息
B. B．违约金
C. C．损害赔偿金
D. D．实现债权的费用

2. [单选题]信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。

A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 及时性原则^{(principle of time)}

3. [多选题]可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人^{(bond holder)}会议。

A. A、拟变更募集说明书的约定
B. B、发行人不能按期支付本息
C. C、发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D. D、保证人或者担保物发生重大变化

4. [单选题]上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是（）。

A. 本次证券发行方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告
C. 前次募集资金使用的可行性报告
D. 聘请保荐机构

5. [多选题]发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）的要求。

A. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告
B. 资产质量良好
C. 经营成果真实，现金流量正常
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

6. [多选题]债券上市期间，发行人应当在《证券法》^{(securities law)}规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（）内容的定期报告，并予以公布。

A. 发行人概况
B. 发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告
C. 已发行债券变动情况
D. 证券交易所要求的其他事项

7. [多选题]发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。

A. 保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B. 保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C. 保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D. 保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

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