我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行

【名词&注释】

管理办法、证券交易所(stock exchange)、中国证券市场(chinese stock market)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、证券公司融资、会计年度(fiscal year)、《证券法》(securities law)、中国证券业(chinese industry of securities)、符合规定(conforming to prescribed)

[单选题]我国《证券法》^{(securities law)}第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。

A. 种类
B. 类型
C. 范围
D. 性质

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[单选题]()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 证券交易所
D. 中国人民银行

[多选题]合格的境外机构投资者是指符合规定^{(conforming to prescribed)}条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。

A. 基金管理机构
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 其他资产管理机构

[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度^{(fiscal year)}的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[多选题]证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。

A. 证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B. 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C. 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D. 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

[多选题]对操纵市场行为的监管包括（）。

A. 事前监管
B. 事后处理
C. 事中监管
D. 事后监察

[多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会的自律管理职能包括（）。

A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 对代办股份转让系统的自律管理

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