证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当

【名词&注释】

公司债券(corporate bond)、企业债券(enterprise bond)、投资银行业务(investment banking)、短期融资券(short-term financing bills)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有价证券(securities)、创业板上市、《证券法》(securities law)、不正当手段、证券公司内部控制

[判断题]证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。（）

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学习资料：

[单选题]（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A. 中期票据
B. 证券公司短期融资券
C. 证券公司债券
D. 企业债券

[单选题]首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]以下属于网上发行方式的有（）。

A. 上网竞价方式
B. 发行认购证方式
C. 上网定价方式
D. 储蓄存款挂钩方式

[多选题]2011年11月，中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（），并作为重大事项加以提示。

A. 汇报规划
B. 分红政策
C. 分红时间
D. 分红计划

[多选题]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险

[多选题]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》^{(securities law)}规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A. 承销未经核准的证券
B. 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 在承销过程中不按规定披露信息

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