美国证券交易委员会（SEC）及中国香港联交所批准全方位宣传之前

【名词&注释】

发展方向、主要内容(main contents)、国家补贴、市场推广(market promotion)、利润总额(total profit)、产品类别(product classification)、发行股票、香港创业板(hong kong growth enterprise market)、美国证券交易委员会(securities exchange commission (us))、香港联交所(hong kong stock exchange)

[判断题]美国证券交易委员会^{(securities exchange commission (us))}（SEC）及中国香港联交所^{(hong kong stock exchange)}批准全方位宣传之前，不能宣传（尤其在美国）公司改组上市方面的实质性内容。（）

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学习资料：

[多选题]在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。

A. A．企业与关联企业的关系
B. B．产品的技术特点及发展方向
C. C．国家补贴情况
D. D．外汇风险

[多选题]内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足（）

A. 新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元;
B. 无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。
C. 若发行人拥有超过1种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。
D. 如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低的百分比。

[单选题]内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。

A. A、3000，25%
B. B、5000，20%
C. C、3000，20%
D. D、5000，25%

[多选题]内地企业在香港创业板^{(hong kong growth enterprise market)}发行与上市，股东人数方面的要求是（）。

A. A、如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B. B、如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C. C、如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D. D、如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

[多选题]境内上市外资股在进行企业股份制改组时，应遵循（）原则。

A. 突出主营业务
B. 避免同业竞争，减少关联交易
C. 保持较高的利润总额与资产利润率
D. 明确股份有限公司与各关联企业的业务关系

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