2022期货法律法规题库期货公司管理办法题库模拟考试题198

1. [单选题]《期货公司管理办法》自（）起施行。

A. 2007年5月15日
B. 2007年4月15日
C. 2007年5月25日
D. 2007年4月25日

2. [单选题]申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A. 15；5
B. 10；5
C. 10；3
D. 15；3

3. [单选题]客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。

A. 风险准备金和自有资金
B. 其他客户资金和自有资金
C. 自有资金
D. 注册资金

4. [多选题]期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

A. 持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
B. 单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
C. 持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
D. 单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

5. [多选题]期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。

A. 严格分开
B. 独立经营
C. 独立核算^{(independent accounting)}
D. 混合核算

6. [多选题]有关（）的客户资料^{(customer information)}档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

A. 开户
B. 变更
C. 销户
D. 交易

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