内控合规题库2022模拟考试题216

1. [单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，外规跟进不包含哪项内容（）。

A. 持续性的关注外部法律、规则和准则的最新发展
B. 正确理解^{(correct understanding)}法律、规则和准则的规定及精神
C. 建设健全行内管理制度
D. 准确把握其对商业银行经营管理的影响

2. [单选题]构成农行内控评价制度框架核心的是（）。

A. 《企业内部控制基本规范》及其配套指引
B. 《企业内部控制评价指引》
C. 《中国农业银行内部控制基本规定》
D. 《中国农业银行内部控制评价办法》

3. [单选题]以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是（）。

A. 具有很强的决策能力
B. 具有较强的决策能力
C. 具有良好的决策能力
D. 具有决策能力

4. [单选题]在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人变更由（）操作。.

A. 立项人本人
B. 内控合规管理员
C. 业务部门^{(business department)}管理员
D. 系统管理员

5. [多选题]农业银行《行长授权管理办法》不适用于（）

A. 迪拜分行
B. 绩溪农银村镇银行
C. 浙江永康农银村镇银行
D. 中国农业银行（英国）有限公司^{(limited company)}

6. [多选题]开展检查工作^{(inspection work)}进行机构抽样时可关注（）。

A. 新开办的分支机构
B. 特色业务分支机构
C. 屡查屡犯或整改率低的分支机构
D. 长期未接受全面检查的分支机构

7. [多选题]关于后续监督，以下叙述正确的是（）。

A. 整改督办部门应根据整改工作情况，按年度开展后续监督，验证整改结果
B. 后续监督原则上应采取现场检查方式
C. 后续监督重点验证整改的及时性、真实性和有效性
D. 整改督办部门应根据后续监督情况撰写后续监督报告

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