机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，

【名词&注释】

价格上涨(price rising)、刑事责任(criminal responsibility)、股东大会(general meeting of shareholders)、行为准则(code of conduct)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、违法违规行为、股价指数期货(stock index futures contract)、会员大会(general assembly of members)、公司制期货交易所

[单选题]机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A. 品行端正，具有良好的职业道德
B. 已被本机构聘用
C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D. 有3年以上金融业务经验

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学习资料：

[单选题]证券商只办理国内股价指数期货^{(stock index futures contract)}经纪业务时（）

A. 指拨专用营运资金五千万
B. 实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数
C. 不得经营期货自营业务
D. 以上皆是

[单选题]公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A. 会员大会^{(general assembly of members)}
B. 理事会
C. 董事会
D. 股东大会

[单选题]某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。

A. 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B. 由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
C. 由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D. 经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

[单选题]期货从业人员在执业过程中，获得的不正当利益，应当（）。

A. 处罚
B. 追究刑事责任
C. 退还
D. 警告

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