期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库免费模拟考试题201

1. [单选题]申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A. A．具有期货从业人员资格
B. B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. C．通过中国证监会认可的资质测试
D. D．具有从事期货业务2年以上经验

2. [单选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A. A．予以警告，并处以1万元以下罚款
B. B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C. C．予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款
D. D．予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

3. [单选题]申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

4. [单选题]期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

5. [单选题]以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年
B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年
C. 因违法违规行为受到金融监管部门^{(financial regulation agencies)}的行政处罚，执行期已满3年
D. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年

6. [单选题]不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有大学专科以上学历

7. [单选题]（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货公司
D. 国务院期货监督管理机构

8. [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A. 3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上20万元以下

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