【名词&注释】
证券公司(securities company)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、制度实施办法、业务部门(business department)、证明文件(documentary evidence)、期货业协会、开发人员(developers)、税务机关(tax authorities)
[判断题]期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。()
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学习资料:
[单选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
A. 中国期货业协会
B. 期货公司
C. 中金所
D. 证券公司
[单选题]()可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。
A. 证券公司
B. 期货公司
C. 中金所
D. 基金公司
[单选题]期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试,测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 中国证监会相关派出机构
[多选题]在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确()的责任。
A. 高级管理人员
B. 业务部门负责人
C. 开户经办人
D. 客户
[多选题]关于投资者本人提供的个人年收入证明,下列说法正确的有()。
A. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关(tax authorities)出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B. 投资者提供的税务机关(tax authorities)的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件(documentary evidence)
D. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件(documentary evidence)
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