证券发行与承销题库2022证券发行与承销综合练习题库全套模拟试题269

1. [单选题]有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。

A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%

2. [单选题]我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

3. [多选题]股份有限公司的监事会成员不少于3人，由（）组成。

A. 股东代表
B. 公司职工代表
C. 董事会代表
D. 工会代表

4. [单选题]（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。

A. 与股东之间的利益冲突
B. 与债权相伴随的破产成本
C. 债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D. 股东与经理层之间的利益冲突

5. [单选题]下列能够作为股份有限公司发起人作价出资的是（）。

A. 个人专利
B. 信用
C. 劳务
D. 商誉

6. [多选题]对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。

A. 发起人资格及发起协议的合法性
B. 企业重大变更的合法性和有效性
C. 企业申请进行股份制改造的可行性和合法性
D. 发起人投资行为的合法性

7. [单选题]上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（）为准。

A. 相关资产与负债账面值的差额
B. 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者
C. 成交金额
D. 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者

8. [多选题]主承销商^{(managing underwriter)}应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。

A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

9. [单选题]在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（）。

A. 高盛
B. 摩根斯坦利
C. 贝尔斯登和雷曼兄弟
D. 花旗

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/5lvvyp.html