2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库全套模拟试题97

1. [单选题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A. 监督
B. 垂直
C. 自律
D. 行政

2. [单选题]吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

3. [单选题]未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。

A. 总经理助理^{(assistant to president)}
B. 业务部门^{(business department)}负责人
C. 独立董事
D. 董事会秘书

4. [多选题]申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

A. 申请人依法解散
B. 申请人撤回申请材料
C. 申请人被依法采取停业整顿
D. 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

5. [单选题]王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

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