证券公司内部控制的目标有（）。

【名词&注释】

证券市场(securities market)、采取措施(take measures)、贯彻执行、决策机构(decision making body)、法定条件、法定程序、内部规章制度(internal rule and regulation)、防范经营风险、财务顾问业务(financial advisory business)、证券公司内部控制

[多选题]证券公司内部控制的目标有（）。

A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度^{(internal rule and regulation)}的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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学习资料：

[单选题]对证券自营业务认识错误的是（）。

A. A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B. B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C. C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D. D．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

[单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务^{(financial advisory business)}，注册资本最低限额为人民币（）。

A. A．5000万元
B. B．1亿元
C. C．2亿元
D. D．5亿元

[单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年

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