银行业从业人员不得向监管人员提供任何纪念品、礼品、礼金和各种

【名词&注释】

在产品(goods in process)、纪念品(souvenir)、操作规程(operating rules)、代理人(agent)、管理人、履行职责(acquittal)、有价证券(securities)、办公用品(office supplies)、招募说明书

[判断题]银行业从业人员不得向监管人员提供任何纪念品、礼品、礼金和各种有价证券^(securities)，不得向监管人员借用其所在机构的设备、通讯工具与办公用品^{(office supplies)}。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]在最充分分散条件下，投资组合还不能分散的风险是()。

A. 特定公司风险
B. 非系统风险
C. 独特风险
D. 市场风险

[单选题]根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。

A. 基金合同
B. 基金募集方案
C. 基金发行计划
D. 招募说明书

[单选题]从业人员在遇到大额可疑交易时：（）

A. 立即报告监管机构
B. 取消可以交易
C. 严守客户隐私同时，按照所在机构要求，报告大额可以交易
D. 冻结客户资金

[单选题]银行业从业人员对所在机构代理销售的产品，以下哪一项是不需要向客户提示注意的内容：（）

A. 代理人的名称
B. 本银行在产品中的责任与义务
C. 产品的最终责任承担者
D. 产品的目标收益率

[多选题]银行业从业人员应当遵守内部交易操作指引，遵循银行内部职责划分和风险隔离的操作规程，确保客户交易的安全，做到：（）。

A. 不打听与自身工作无关的客户信息。
B. 除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位人员代为履行职责或将本人工作委托他人代为履行
C. 在尽可能的范围内，协助其它岗位人员履行并完成其工作职责
D. 不得违反内部交易流程，将自己保存的重要凭证转交其它工作人员
E. 在保证工作不受影响的前提下，可以打听部分与自身工作无关的客户信息

[多选题]基金宣传推介材料不得出现以下情形（）。

A. 预测基金证券投资业绩
B. 单位或者个人的推荐性文字
C. 承诺受益或承担损失
D. 基金经理过往业绩陈述
E. 诋毁其他基金管理人

本文链接：https://www.51bdks.net/show/5kozlz.html