《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”

【名词&注释】

政策性银行(policy bank)、期货经纪公司(futures commission merchant)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、分支机构(branch)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、证券交易所(stock exchange)、监管部门(supervision department)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、违反规定

[判断题]《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]保险产品通过银行销售时，由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）

A. 银行
B. 保险公司
C. 银行承担主要责任，保险公司承担次要责任
D. 保险公司承担主要责任，银行承担次要责任

[单选题]中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》，经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）

A. 行长（主任）或者主管副行长（副主任），3
B. 部门负责人，3
C. 行长（主任）或者主管副行长（副主任），2
D. 部门负责人，2

[单选题]刑法第一百八十条第四款“证券交易所^{(stock exchange)}、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门^{(supervision department)}或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处（）年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）

A. 二
B. 三
C. 五
D. 七

[多选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的（）和收款人的姓名、住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。

A. 姓名
B. 名称
C. 账号
D. 住所

本文链接：https://www.51bdks.net/show/5kle4p.html