期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披铝制度，保障客

【名词&注释】

会计报表(accounting statement)、期货交易所(futures exchange)、律师事务所(law office)、中国证监会(china securities regulatory commission)、客户保证金(customer credit balance)、期货保证金(cover cost)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、不正当手段、《期货交易管理条例》、保证金账户(margin account)

[多选题]期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披铝制度，保障客户保证金的存管安全等。

A. A．业务管理规则
B. B．人事管理制度
C. C．财务管理制度
D. D．风险管理制度

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[单选题]某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时，未勤勉尽责，经过证监会审查，发现里面有重大遗漏，并且提供数据有虚假陈逑，对此，中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处()的罚款。

A. A．3万元以上10万元以下
B. B．1万元以上3万元以下
C. C．3万元以上5万元以下
D. D．5万元以上10万元以下

[单选题]甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了()规定。

A. A．禁止泄露内幕信息
B. B．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C. C．未经委托擅自交易
D. D．禁止内幕交易

[单选题]期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户^{(margin account)}，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A. 1倍以上5倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上3倍以下
D. 1倍以上8倍以下

[多选题]客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。

A. 国务院期货监督管理机构规定的方式
B. 互联网方式
C. 电话方式
D. 书面方式

[多选题]中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A. 所出具的文件有误导性陈述
B. 所出具的文件有虚假记载
C. 所出具的文件有重大遗漏
D. 组织变相期货交易活动

[多选题]任何单位或者个人有下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A. 非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
B. 擅自从事期货业务
C. 组织变相期货交易活动
D. 以上都不是

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