【名词&注释】
市场准入(market access)、会计核算(accounting)、基本要求(basic requirements)、基本要素(basic elements)、主要内容(main contents)、主要职责(main duty)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、保密制度(secure system)、纪律处分(disciplinary punishment)
[多选题]()属于程序性风险管理制度。
A. 防火墙制度
B. 交易风险管理制度
C. 反馈制度
D. 保密制度(secure system)
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学习资料:
[单选题]()在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量,对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。
A. A.基金募集与销售
B. B.基金的投资管理
C. C.基金的会计核算
D. D.基金运营服务
[单选题]()在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。
A. 基金募集与销售
B. 基金的投资管理
C. 基金的会计核算
D. 基金营运服务
[单选题]多个客户资产管理计划每年至多()开放计划份额的参与和退出,但中国证监会(china securities regulatory commission)另有规定的除外。
A. 1次
B. 2次
C. 3次
D. 5次
[多选题]基金管理公司的主要股东应从事()。
A. 证券经营
B. 证券投资咨询
C. 信托资产管理
D. 其他金融资产管理
[多选题]稽核监督部门的主要职责有()。
A. 对各项业务及其操作提出内部控制建议
B. 独立检查和评价有关内部控制制度
C. 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D. 对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分(disciplinary punishment)
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