证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于

【名词&注释】

投资者(investor)、流通量(circulation volume)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、理论上(theory)、保证金比例、交易日(trading day)、忽略不计、基本原则。、监督管理。

[判断题]证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（）

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学习资料：

[单选题]在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。

A. 专用账户
B. VIP账户
C. 信托账户
D. 信用账户

[多选题]证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。

A. 自有资金和证券
B. 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C. 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D. 依法筹集的其他资金和证券

[单选题]某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A. 480
B. 400
C. 440
D. 600

[单选题]单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日^{(trading day)}暂停其融券卖出；当其融券余量降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日^{(trading day)}恢复其融券卖出。

A. A、15%
B. B、25%
C. C、20%
D. D、10%

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