【名词&注释】
投资者(investor)、行业协会(trade association)、经营范围(business scope)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证明文件(documentary evidence)、注册资本(registered capital)、证券交易所自律、基金持有人(fund holder)、人员行为规范、设立分支机构
[多选题]基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后,需要针对QDⅡ基金的产品特性补充()等材料。
A. 介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B. 管理人与投资顾问签订的协议草案
C. 托管人与境外托管人签订的协议草案
D. 基金代销业务资格的证明文件
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学习资料:
[多选题]证券交易所自律管理的内容包括()。
A. 对基金投资行为进行监控
B. 对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控
C. 对基金上市交易的监控
D. 基金公司人员的聘任
[多选题]独立基金销售机构设立分支机构,变更()的,应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。
A. 经营范围
B. 注册资本
C. 出资人、股东
D. 合伙人、高级管理人员
[多选题]允许基金管理公司自主选择对()内赎回的基金持有人(fund holder)设定较高的赎回费率标准,并将此类赎回费全额计入基金财产。
A. 1日
B. 1周
C. 1个月
D. 1个季度
[多选题]基金经理、投资经理的离任审查报告,其内容涉及:()。
A. 所管理基金或者投资组合的基金情况
B. 所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
C. 所管理基金或者投资组合的投资合规情况
D. 遵守投资管理人员行为规范的情况
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