围绕全行“3510”发展战略，以实施新资本协议为主线，逐步加强风险

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、考核制度(examination system)、管理水平、管理程序、客户经理(customer manager)、农业银行(agricultural bank)、问责制度(the system of accountability)、分析判断(analysis and judgement)、决策机构(decision making body)、管理部门

[多选题]围绕全行“3510”发展战略，以实施新资本协议为主线，逐步加强风险管理环境建设，明确风险管理战略，（），加强队伍建设，建立适应现代商业银行需要的全面风险管理体系，促进全行风险管理水平明显提升。

A. A, B, C, D

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学习资料：

[单选题]对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断^{(analysis and judgement)}，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

A. 合规风险评估
B. 合规风险识别
C. 合规风险应对
D. 合规风险监控

[单选题]对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规绩效考核制度
B. 建立有效的合规问责制度^{(the system of accountability)}
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度

[单选题]各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

[多选题]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 境外交易
D. 地下交易

[多选题]农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。

A. 各级经营决策机构^{(decision making body)}
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等

[单选题]建立风险管理（），搭建全行风险管理信息平台，建立全面覆盖的资本计量、评估和配置体系。

A. 制度
B. 体系
C. 系统
D. 数据库

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