宏观经济政策题库2022第五章资本市场题库模拟冲刺试卷149

1. [多选题]直接融资具有（）等特点。

A. 筹资范围广
B. 规模大
C. 具有社会宣传效应
D. 可以连续筹资
E. 聚少成多

2. [多选题]根据资本来源和运用地域的不同，证券投资基金可分为（）等。

A. 国际基金
B. 海外基金^{(overseas funds)}
C. 开放式基金
D. 国内基金
E. 封闭式基金

3. [单选题]上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是（）。

A. 招股说明书
B. 公司营业执照
C. 公司章程
D. 发起人协议

4. [单选题]创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的（）。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%

5. [单选题]包括提前偿付风险和偿付风险两种形式的资本市场风险是（）。

A. 信用风险
B. 市场风险
C. 法律风险
D. 流动性风险

6. [单选题]按是否有中介机构（证券承销商^{(security underwriter)}）协助，股票发行可划分为（）。

A. A.公开发行与私自发行B.直接发行与间接发行C.直接发行与公开发行D.直接发行与私自发行

7. [单选题]目前，我国国债的发行方式有（）。

A. A.行政分配方式和承购包销方式B.公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式C.公开招标方式和承购包销方式D.行政分配方式和公开招标方式

8. [单选题]保证信息透明、公开，强化市场监管的有效手段，保护投资者利益的基础是（）。

A. A.市场准入监管B.禁止欺诈行为C.加强信息披露D.落实证券市场禁入制度

9. [多选题]资本市场的功能包括（）。

A. 资本市场具有融资功能，能够为经济建设提供长期资金
B. 拓宽储蓄向投资转化的渠道
C. 资本市场能够有效地行使资源配置功能，优化资源配置
D. 资本市场具有产权中介服务功能，为产权重组提供服务
E. 促进体制创新。发展资本市场不仅需要不断的金融创新，建立规范、高效、适用的资本交易市场和健全的资本运营机制

10. [多选题]按发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为（）。

A. A.公开发行B.非公开发行C.有偿增资发行D.搭配增资发行E.无偿增资发行

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