【名词&注释】
国际组织、世贸组织(wto)、投资收益(investment income)、经济合作(economic cooperation)、法定节假日、证券交易所(stock exchange)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、债券持有人(bond holder)
[单选题]2002年11月5日,经国务院批准,中国证监会(china securities regulatory commission)和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法(interim procedures)》,并于()正式实施。
A. 发布之日起
B. 发布当月起
C. 当年12月1日起
D. 次年1月1日起
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[单选题]()不是按照债券持有人(bond holder)收益方式分类的债券。
A. 固定利率债券
B. 累进利率债券
C. 免税债券
D. 贴现债券
[单选题]()是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
A. 国际证监会组织(IOSCO)
B. 欧盟(EU)
C. 经济合作与发展组织(OECD.
D. 世贸组织(WTO)
[单选题]下列关于基金投资的流动性风险的表现,说法不正确的是()。
A. 基金管理人建仓时,可能会由于个股的市场流动性不足,无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B. 基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性不足,无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
C. 为应付投资者的赎回,当个股的流动性较差时,基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
D. 投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金
[多选题]在我国,遇到下列()情形时,可以暂停基金估值。
A. 法定节假日
B. 基金投资的某只股票非正常原因停牌
C. 证券交易所暂停营业
D. 基金代销机构暂停营业
[多选题]根据有关规定(related regulations),申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括()。
A. 基金托管协议草案
B. 基金合同草案
C. 发行公告
D. 招募说明书草案
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