期货从业人员执业行为准则（修订）题库2022考前点睛模拟考试154

1. [单选题]期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则^{(code of conduct)}》。

A. 应该
B. 可以
C. 自己决定
D. 由中国证监会^{(china securities regulatory commission)}视情况决定是否

2. [单选题]期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。

A. 1年内
B. 6个月内
C. 3年内或永久性
D. 永久性

3. [单选题]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

4. [单选题]从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。

A. 从业人员应当代理客户从事期货交易
B. 从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C. 从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D. 从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

5. [多选题]下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。

A. 国家秘密
B. 所在期货经营机构秘密
C. 投资者的商业秘密及个人隐私
D. 在执业过程中所获得的未公开的重要信息

6. [多选题]下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

A. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C. 期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
D. 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

7. [多选题]提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。

A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
C. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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