【名词&注释】
管理办法、行政处罚(administrative punishment)、投资规模(investment scale)、证券公司(securities company)、保荐人(sponsor)、律师事务所(law office)、股指期货交易(stock index futures exchange)、交易保证金(trade security deposit)、法律意见、证券衍生品(securities derivatives)
[单选题]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
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学习资料:
[多选题]证券自营业务参与股指期货交易(stock index futures exchange),应符合()。
A. 对已被股指期货合约占用的交易保证金(trade security deposit)按100%的比例扣减净资本
B. 未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20%计算风险资本准备
C. 按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
D. 自营权益类证券和证券衍生品(securities derivatives)的合计额不得超过净资本的100%
[多选题]符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有()。
A. 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B. 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C. 律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务
D. 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
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