【名词&注释】
市场秩序(market order)、国家利益、业务素质(professional quality)、行为准则(code of conduct)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、国家法律、违法违规行为、纪律处分(disciplinary punishment)
[多选题]我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。
A. 维护期货市场秩序
B. 规范期货从业人员执业行为
C. 促使其提高职业道德和业务素质
D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
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学习资料:
[单选题]期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
A. 作出行政处罚
B. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C. 及时移送中国证监会处理
D. 给予最严厉的纪律处分(disciplinary punishment),以代替行政处罚
[多选题]期货分析师提供投资建议时,应该()。
A. 保持独立客观的态度
B. 有合理、充足的依据
C. 坚持客户利益高于一切
D. 坚持国家利益高于一切
[多选题]下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
A. 在执业过程中不得以获取利益为目的
B. 在执业过程中获取的利益应当退还
C. 在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D. 在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为
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