证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、管理能力、不良行为(bad behavior)、会计师事务所审计、有关规定(related regulations)、业务人员(business operation personnel)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、中国证券业(chinese industry of securities)、证监会派出机构、限定性和非限定性

[多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）。

A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

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学习资料：

[多选题]集合资产管理业务的特点是()。

A. 综合性，即证券公司与客户是一对多
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 较严格的信息披露

[单选题]下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

A. 委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B. 通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C. 在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D. 托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

[单选题]资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。

A. 证监会派出机构
B. 证券交易所
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 中国结算公司

[多选题]证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

A. 定向资产管理业务
B. 集合资产管理业务
C. 专项资产管理业务
D. 特定资产管理业务

[多选题]定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。

A. 投资经验
B. 公司规模
C. 风险控制水平
D. 管理能力

[多选题]证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

A. 集合资产管理风险提示书
B. 集合资产管理计划说明书
C. 集合资产管理合同
D. 集合资产推广计划

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