上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（

【名词&注释】

证券市场(securities market)、中国证券投资者保护、遗留问题(left issue)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、证券公司融资、《证券公司监督管理条例》、发挥重要作用、中国证券业(chinese industry of securities)、董事会专门委员会

[判断题]上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。

A. 设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B. 公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C. 证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
D. 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

[多选题]《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

[多选题]下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。

A. 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B. 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C. 是对现有的国家行政监管部门、中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D. 有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

[多选题]证券交易所的职能有（）。

A. 复核上市公司的配股说明书、上市公告书
B. 监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告
C. 审核上市公司编制的临时报告
D. 监督上市公司的日常经营活动

[多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会的自律管理职能包括（）。

A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 对代办股份转让系统的自律管理

本文链接：https://www.51bdks.net/show/5g6g5l.html