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期货法律法规题库2022期货公司首席风险官管理规定(试行)题库往年考试试题(3O)

来源: 必典考网    发布:2022-06-02     [手机版]    
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必典考网发布期货法律法规题库2022期货公司首席风险官管理规定(试行)题库往年考试试题(3O),更多期货公司首席风险官管理规定(试行)题库的考试试题请访问必典考网期货法律法规题库频道。

1. [单选题]()应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现(timely discovery)并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

A. 期货公司监事
B. 期货公司首席风险官
C. 期货公司从业人员
D. 期货公司董事


2. [单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日(working day)内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A. 10个1月31日
B. 20个1月20日
C. 10个1月20日
D. 20个1月31日


3. [单选题]首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。

A. 期货公司董事会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 公司住所地中国证监会派出机构


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