公开发行企业债券应符合的条件有（）。

【名词&注释】

企业债券(enterprise bond)、中国证监会(china securities regulatory commission)、企业净资产(enterprise net assets)、证券发行者(securities issuer)、证券承销商(security underwriter)、违法违规行为、少数股东权益(minority equity)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、监督管理机构

[多选题]公开发行企业债券应符合的条件有（）。

A. 最近3年没有重大违法违规行为
B. 最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券1年的利息
C. 筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向
D. 累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益^{(minority equity)}）的30%
E. 股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

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[单选题]设立产业投资基金须经（）核准，申请经核准后，方可进行募集工作

A. 国务院
B. 国家发展和改革委员会
C. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
D. 中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}

[多选题]股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）。

A. 股票已经国务院证券监督管理机构核准公开发行
B. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的50%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
E. 公司股本总额不少于人民币5000万元

[单选题]按（）划分，股票发行可划分为直接发行与间接发行。

A. 是否有中介机构（证券承销商）协助
B. 发行与认购的方式
C. 对象
D. 不同发行目的

[单选题]关于有偿增资发行的表述中，不正确的是（）。

A. 采用有偿增资方式发行股票，可以直接从外界募集股本，增加股份公司的资本金
B. 发行对象只限于原股东
C. 是指认购者必须按股票的某种发行价格支付现款，方能获得股票的一种发行方式
D. 一般公开发行的股票和私募中的股东配股、私人配股都采用有偿增资的方式

[单选题]按是否有中介机构（证券承销商）协助，股票发行可划分为（）。

A. A.公开发行与私自发行B.直接发行与间接发行C.直接发行与公开发行D.直接发行与私自发行

[单选题]按（）划分，企业债券与公司债券可分为信用债券和担保债券。

A. 债券有无担保
B. 还本付息的期限
C. 是否记名
D. 债券票面利率

[多选题]有关对一级市场的叙述中，正确的有（）。

A. 其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金，实现储蓄向投资的转化
B. 由证券发行者、承销商（中介机构）和证券投资者三个主体相互联结而构成
C. 又称为"流通市场"或"次级市场"
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所
E. 又称为"发行市场"或"初级市场"

[多选题]企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。

A. 债券期限为半年以上
B. 发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件
C. 债券实际发行额不少于人民币4000万元
D. 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
E. 债券经中国证监会或国务院授权部门核准或者批准并公开发行

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