2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库终极模考试题274

1. [单选题]从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

A. A．执业回避
B. B．信息披露
C. C．隔离墙
D. D．监督检查

2. [多选题]目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面^{(two sides)}来理解。纵的方面来看，我国的证券分析正朝着（）方面发展。

A. A．投资技巧的传授
B. B．宏观经济的深入研究
C. C．企业的跟踪调查分析
D. D．投资理念的倡导

3. [多选题]国际注册投资分析师协会由（）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。

A. A．中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. B．欧洲金融分析师协会
C. C．巴西投资分析师协会
D. D．亚洲证券分析师联合会

4. [单选题]（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

A. 遵纪守法
B. 谨慎客观
C. 勤勉尽职
D. 公正公平

5. [单选题]（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性^{(independence and objectivity)}。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则^{(objective principle)}
D. 信托责任原则

6. [多选题]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 投资者与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益

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