证券发行与承销题库2022第五章首次公开发行股票并上市的操作题库实战模拟每日一练(10月02日)

1. [单选题]根据中国证监会^{(china securities regulatory commission)}《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}令第37号)规定，首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}应通过()的方式确定股票发行价格。

A. A、估值
B. B、竞价
C. C、投标
D. D、询价

2. [单选题]主承销商^{(managing underwriter)}审查可比较的发行公司的()和它们的()，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。

A. A、初级市场表现、二次定价
B. B、初次定价、二级市场表现
C. C、一级市场表现、初次定价
D. D、以上均不正确

3. [多选题]首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}的()。

A. A、初步询价
B. B、累计投标询价
C. C、资金代收付
D. D、股份初始登记

4. [多选题]首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}的基本原则有()。

A. A、融资最大化原则
B. B、“公开、公平、公正”原则
C. C、高效原则
D. D、经济原则

5. [多选题]创业板发行需要进行规范运作，要求（）。

A. 发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
B. 发行人依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定
C. 发行人不存在重大偿债风险
D. 发行人具有完善的公司治理结构

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