操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。

【名词&注释】

关联方、人民币(rmb)、农业银行(agricultural bank)、管理层、负责人(person in charge)、监管部门(supervision department)、业务部门(business department)、风险管理部门、通知书(advice)

[判断题]操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。

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学习资料：

[单选题]一级分行以下开展的检查项目，检查通知书^(advice)由（）审签，于检查实施前送达被查单位。

A. 项目主办部门报主管行领导
B. 内控合规委员会
C. 项目主办部门负责人
D. 行办会

[单选题]对问题整改完成与否存在争议的，由（）所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。

A. 监督检查部门
B. 内控合规部门
C. 风险管理部门
D. 监察部门

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）

A. 总行内控与法律合规部
B. 各级行内控合规部
C. 各级行相关业务部门^{(business department)}
D. 各级行管理层

[多选题]运营分析方法主要包括：（）。

A. 因素分析法
B. 对比分析法
C. 比率分析法
D. 趋势分析法

[多选题]同时符合下列哪些条件的，可以不在交易发起阶段对交易对手是否属于农业银行关联方进行查询（）

A. 交易发生在二级分行及以下机构
B. 交易符合监管部门和农业银行的定价规定
C. 通过柜面即时办理的业务
D. 单笔金额在10000元人民币以下

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