2022基金的投资交易与结算题库模拟在线题库272

1. [单选题]从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。

A. 0.45‰
B. 0.85‰
C. 0.65‰
D. 0.75‰

2. [单选题]有关分级结算原则，下列说法错误的是（）。

A. 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
B. 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
C. 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D. 对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言，不需要采用证券登记结算机构

3. [单选题]我国自（）年恢复发行国债。

A. 1981
B. 1985
C. 1987
D. 1990

4. [单选题]对于证券交收，下列选项错误的是（）。

A. 对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”
B. 对于应收证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户
C. 对于结算参与人与客户之间的证券交收，结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付
D. 实践中ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程

5. [单选题]以下各项中（）不属于我国银行间债券结算的方式。

A. 纯款过户
B. 见券付款
C. 见款付券
D. 券款对付

6. [单选题]有关共同对手方制度，下列说法错误的是（）。

A. 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成^{(successful accomplishment)}的主体
B. 共同对手方一般由结算机构充当
C. 共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D. 对于我国证券交易所市场实行双边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方

7. [单选题]以下有关资金清算的说法错误的是（）。

A. 目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式
B. 托管人结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算
C. 托管人结算模式分为两级结算：一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收；二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收
D. 券商结算模式中，证券公司将提供客户资金存取服务

8. [单选题]证券交易所的设立和解散由（）决定。

A. 国务院
B. 全国人民代表大会
C. 基金业协会
D. 中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司

9. [单选题]有关大宗交易，下列说法错误的是（）。

A. 我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式^{(transaction mode)}进行
B. 按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况^{(actual situation)}调整大宗交易的最低限额
C. 上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30
D. 深圳证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30

10. [单选题]有关固定收益证券综合电子平台，下列说法错误的是（）。

A. 上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行
B. 固定收益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00
C. 交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
D. 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，可以再当天暂时超过其证券账户内可交易余额

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