经济责任审计报告阶段的工作包含有（）。

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、中国银行(bank of china)、经济责任(economic responsibility)、控股公司(holding company)、操作规程(operating rules)、工作措施(work measures)、工作规划(work planning)、审计报告(audit report)、主管部门(department in charge)、业务部门(business department)

[多选题]经济责任审计报告^{(audit report)}阶段的工作包含有（）。

A. 责任认定
B. 审计评价
C. 编制审计结论书
D. 审计结果报送

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[单选题]中国银行应建立实施有效的程序和机制，确保超限额授信行为须经过（）审核后方能实施。

A. 有权审批人
B. 上级条线部门
C. 公司业务部门^{(business department)}
D. 风险管理部门

[单选题]评价人员对于现场测试过程中发现的问题，填写《事实确认书》，《事实确认书》应采取（）的方式。

A. 双人复核、检查人审定
B. 双人复核、组长审定
C. 双人复核、主审审定
D. 双人复核、集体商议

[单选题]内控合规部门编制的年度检查计划，不能仅由（）审议印发全行。

A. 部务会
B. 内部监督委员会
C. 行办会
D. 党委会

[单选题]主管责任指被审计人对直接管理部门或主（分）管业务存在问题应负的（）责任。

A. 直接
B. 非直接
C. 主要
D. 次要

[单选题]以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门^{(department in charge)}具体承担？（）

A. 负责拟定反洗钱工作制度、工作规划^{(work planning)}和工作措施，提交反洗钱工作领导小组审议决定
B. 负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理
C. 负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程
D. 负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理

[单选题]附属机构层面的关联法人不包括（）

A. 子公司的主要股东
B. 子公司主要股东的控股公司
C. 子公司主要股东的附属公司
D. 子公司主要股东的股东

[多选题]在内控合规管理信息系统中，内外规均支持按（）条件查询。

A. 全文关键字
B. 制度名称
C. 发文文号
D. 发布机构

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